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2017年5月19日上午，江西省交易市場(chǎng)協(xié)會(huì)成立暨第一次會(huì)員代表大會(huì)在南昌隆重召開(kāi)。省金融辦、省民政廳、省聯(lián)交運(yùn)、省內(nèi)交易場(chǎng)所及相關(guān)企業(yè)單位均應(yīng)邀出席本次大會(huì)。大會(huì)中宣布了江西省交易場(chǎng)所協(xié)會(huì)成立，標(biāo)志著江西省交易場(chǎng)所發(fā)展向更加專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化、系統(tǒng)化的方向邁出重要步伐。

(江西省交易市場(chǎng)協(xié)會(huì)成立)

省金融辦資本市場(chǎng)處廖楷副處長(zhǎng)對(duì)江西省交易場(chǎng)所協(xié)會(huì)的成立表示祝賀，并對(duì)協(xié)會(huì)的發(fā)展規(guī)劃提出了寶貴意見(jiàn)和建議。廖楷副處長(zhǎng)表示江西省交易市場(chǎng)協(xié)會(huì)要貫徹落實(shí)全國(guó)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”工作交流會(huì)的精神，充分發(fā)揮協(xié)會(huì)行業(yè)自律、共促發(fā)展、防范風(fēng)險(xiǎn)、共筑屏障，服務(wù)協(xié)調(diào)、搭建平臺(tái)、開(kāi)拓創(chuàng)新、樹(shù)立形象等工作職能，不斷加強(qiáng)各會(huì)員單位及相關(guān)部門(mén)的溝通交流，在引導(dǎo)會(huì)員機(jī)構(gòu)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，契合江西省實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不斷促進(jìn)江西省交易場(chǎng)所持續(xù)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

(省金融辦資本市場(chǎng)處廖楷副處長(zhǎng)發(fā)表講話(huà))

會(huì)議審議通過(guò)了《協(xié)會(huì)章程》（草案）、《協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》（草案）和《協(xié)會(huì)第一屆會(huì)員大會(huì)選舉辦法》，并選舉產(chǎn)生了首屆會(huì)長(zhǎng)單位省聯(lián)交運(yùn)，并由省聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福擔(dān)任首屆協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆寄滄海。會(huì)長(zhǎng)汪書(shū)福表示江西省交易場(chǎng)所協(xié)會(huì)將履行職能，進(jìn)一步改善江西省要素交易市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，提升市場(chǎng)整體發(fā)展能力，增強(qiáng)市場(chǎng)凝聚力和向心力，強(qiáng)化行業(yè)自律組織行為。同時(shí)，堅(jiān)信在相關(guān)行政部門(mén)的指導(dǎo)下，在全體會(huì)員的支持下，與秘書(shū)處全體同志一起竭盡所能，超標(biāo)準(zhǔn)完成協(xié)會(huì)的各項(xiàng)工作，打造出交易市場(chǎng)的“江西樣板”工程，在全國(guó)樹(shù)立起交易場(chǎng)所行業(yè)輔助監(jiān)管和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)。

（汪書(shū)福會(huì)長(zhǎng)進(jìn)行就職演講)

(汪書(shū)福會(huì)長(zhǎng)聘任高艷玲擔(dān)任協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)）

2016年5月5日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）應(yīng)恒大金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒大金屬”）邀請(qǐng)，江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍及技術(shù)運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理高健等一行前往恒大金屬運(yùn)營(yíng)總部考察調(diào)研。恒大金屬總經(jīng)理趙勝、技術(shù)總監(jiān)張文崢及新浪支付總經(jīng)理湯文波等共同接待了劉祖國(guó)總經(jīng)理一行。

恒大金屬總經(jīng)理趙勝對(duì)劉祖國(guó)總經(jīng)理一行表示熱烈歡迎，并就恒大金屬交易中心的創(chuàng)新模式、創(chuàng)新型會(huì)員發(fā)展模式及實(shí)現(xiàn)第三方支付與聯(lián)交運(yùn)和交易所的合作方案進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹。恒大金屬總經(jīng)理趙勝表示恒大金屬交易中心本著為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的目的，希望能在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)條件下，立足于江西省的有色金屬之鄉(xiāng)的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，利用先進(jìn)的移動(dòng)互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等技術(shù)，重塑行業(yè)格局。

隨后，劉祖國(guó)總經(jīng)理等一行考察了上海文交所引立錢(qián)幣平臺(tái)，并與總經(jīng)理博地闊進(jìn)行了溝通交流，就行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及創(chuàng)新模式進(jìn)行了深層次的探討。

劉祖國(guó)總經(jīng)理對(duì)恒大金屬的運(yùn)營(yíng)規(guī)劃及業(yè)務(wù)模式表達(dá)了認(rèn)可，認(rèn)為恒大金屬在清理整頓工作完成后一直立足于促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并積極配合江西聯(lián)交運(yùn)的統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算業(yè)務(wù)。恒大金屬在合法合規(guī)的前提下不斷追求行業(yè)創(chuàng)新及發(fā)展，雙方在市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)下?lián)碛休^多的合作空間，雙方應(yīng)積極合作，努力共贏。

2017年4月18日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）與交通銀行股份有限公司江西省分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交行江西分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。此次江西聯(lián)交運(yùn)與交行銀行江西分行經(jīng)過(guò)深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將在長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場(chǎng)所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場(chǎng)所合規(guī)、健康成長(zhǎng)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2017年3月30日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）總經(jīng)理劉祖國(guó)應(yīng)江西財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院邀請(qǐng)，作為主講嘉賓以“新金融業(yè)態(tài)輔助監(jiān)管與服務(wù)創(chuàng)新”為主題，為在場(chǎng)師生帶去了一場(chǎng)生動(dòng)深刻、精彩紛呈的“金融新業(yè)務(wù)知識(shí)”專(zhuān)題講座。

劉祖國(guó)總經(jīng)理首先對(duì)近年來(lái)市場(chǎng)上出現(xiàn)的新金融業(yè)態(tài)做了簡(jiǎn)要介紹，指出“新金融業(yè)態(tài)主要是相對(duì)銀行、證券、保險(xiǎn)等傳統(tǒng)金融而言的，如：基金、財(cái)富管理、P2P、第三方支付、網(wǎng)絡(luò)小貸、消費(fèi)金融、融資租賃、要素交易市場(chǎng)等，這些新興金融業(yè)態(tài)對(duì)傳統(tǒng)金融形成了有效補(bǔ)充并推動(dòng)了傳統(tǒng)金融的變革和進(jìn)步。同時(shí)，新金融的發(fā)展也給金融監(jiān)管帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)，并主要表現(xiàn)在一行三會(huì)和地方政府金融監(jiān)管部門(mén)在統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性、前瞻性、平衡性等四方面的挑戰(zhàn)”。其次，就新興金融業(yè)態(tài)之一的要素交易市場(chǎng)做了詳細(xì)介紹，主要從要素交易市場(chǎng)的交易標(biāo)的、市場(chǎng)規(guī)模、分類(lèi)、發(fā)展趨勢(shì)、交易模式、監(jiān)大家介紹和分享了江西聯(lián)交運(yùn)在輔助監(jiān)管與服務(wù)創(chuàng)新方面的諸多探索。劉祖國(guó)總經(jīng)理期望江西聯(lián)交運(yùn)這些諸多創(chuàng)新型探索對(duì)新金融業(yè)態(tài)的規(guī)范健康發(fā)展有所幫助，并為江西金融發(fā)展?fàn)幑馓聿?！最后，劉祖?guó)總經(jīng)理也寄語(yǔ)各位同學(xué)在認(rèn)真學(xué)習(xí)好專(zhuān)業(yè)知識(shí)的同時(shí)不斷發(fā)揮創(chuàng)新思維，早日成為國(guó)家和社會(huì)的棟梁之才！

講座得到了在場(chǎng)師生的熱烈反響。江西財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副院長(zhǎng)凌愛(ài)凡博士表示：之前同學(xué)們只對(duì)傳統(tǒng)金融有所知曉，但對(duì)目前的新興金融知之甚少，這次講座為在座同學(xué)們，開(kāi)拓了思維，拓寬了視野，也為同學(xué)們未來(lái)就業(yè)提供了更多的思路和選擇！

最后，在座各位同學(xué)們積極展開(kāi)討論，劉祖國(guó)總經(jīng)理耐心地解答同學(xué)們心中的問(wèn)題與疑惑，講座在歡快和熱烈的氛圍中圓滿(mǎn)結(jié)束！

“協(xié)同創(chuàng)新，合作共贏”—2016交易市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合作共創(chuàng)會(huì)于12月16日在杭州順利召開(kāi)，本次會(huì)議是由恒生電子和民生銀行共同舉辦。江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）董事長(zhǎng)汪書(shū)福、總經(jīng)理劉祖國(guó)作為重要嘉賓應(yīng)邀出席本次大會(huì)。

▲江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福（左二）、總經(jīng)理劉祖國(guó)（右一）

與恒生執(zhí)行總裁官曉嵐（右二）、恒生交易所行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理鄭小勇（左一）合影

會(huì)上，江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)就江西省場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管清算創(chuàng)新模式進(jìn)行了主題演講，得到了與會(huì)人員的熱烈反響和高度認(rèn)可。

▲江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)發(fā)表主題演講

劉祖國(guó)總經(jīng)理表示公司是由江西省人民政府批準(zhǔn)成立的金融主體平臺(tái)，并作為為各類(lèi)要素交易場(chǎng)所等機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，由江西省金融辦提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)及業(yè)務(wù)支持。并表示公司不斷探索和完善多種創(chuàng)新輔助監(jiān)管手段，初步建立起“統(tǒng)一監(jiān)管系統(tǒng)、統(tǒng)一集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)平準(zhǔn)基金、江西省交易市場(chǎng)協(xié)會(huì)”等具有江西特色的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”的“聯(lián)交運(yùn)模式”非現(xiàn)場(chǎng)輔助監(jiān)管體系，構(gòu)建起交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制閉環(huán)體系。公司具有政府支持、技術(shù)保障、運(yùn)營(yíng)模式、管理機(jī)制等多方面的優(yōu)勢(shì)，下一步將以“立足江西、面向全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略為重點(diǎn)，在不斷探索金融輔助監(jiān)管和金融創(chuàng)新服務(wù)，推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，積極開(kāi)展省外市場(chǎng)拓展和模式輸出業(yè)務(wù)，把公司建設(shè)成在國(guó)內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心并力求將公司建設(shè)成一個(gè)寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

隨后，在沙發(fā)論壇環(huán)節(jié)，江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福作為嘉賓同與會(huì)人員圍繞“如何構(gòu)建一個(gè)豐富、健康的金融生態(tài)體系”主題進(jìn)行了探討解答，汪書(shū)福董事長(zhǎng)表示，各類(lèi)金融市場(chǎng)應(yīng)秉持自身職責(zé)，以落實(shí)監(jiān)管為目標(biāo)，整合優(yōu)勢(shì)資源，加強(qiáng)合作創(chuàng)新，共同促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

▲江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福出席沙發(fā)論壇

12月16日，“協(xié)同創(chuàng)新 合作共贏”——2016交易市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合作共創(chuàng)會(huì)在杭州召開(kāi)。本次會(huì)議由云永網(wǎng)絡(luò)（恒生電子旗下子公司）和民生銀行共同舉辦。來(lái)自監(jiān)管部門(mén)、交易所、期貨公司、經(jīng)紀(jì)商等的200多位嘉賓與會(huì)，分享合規(guī)運(yùn)營(yíng)的思路與經(jīng)驗(yàn)，探討交易市場(chǎng)發(fā)展中的新場(chǎng)景與新技術(shù)。

這是擁抱fintech的時(shí)代，這是資源整合的時(shí)刻

“fintech將是技術(shù)公司的未來(lái)走向?！焙闵緢?zhí)行總裁官曉嵐認(rèn)為金融科技的發(fā)展將經(jīng)歷四個(gè)階段：第一階段是創(chuàng)建場(chǎng)景，實(shí)現(xiàn)從0到1的突破；第二階段是做大流量，提升運(yùn)營(yíng)能力，從1走向10、100；第三個(gè)階段是積累數(shù)據(jù)，在存儲(chǔ)成本不斷下降的今天，積累包括過(guò)程、行為在內(nèi)的各類(lèi)數(shù)據(jù)；第四個(gè)階段是智能金融，在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，智能投顧、智能風(fēng)控等都將成為可能。

在交易市場(chǎng)，fintech之勢(shì)亦不可阻擋，通過(guò)新的技術(shù)，創(chuàng)造出更多好的場(chǎng)景、服務(wù)，提供給客戶(hù)。

△恒生公司執(zhí)行總裁官曉嵐

“在人類(lèi)的發(fā)展史上，連接是文明發(fā)展的原動(dòng)力?！泵裆y行杭州分行行長(zhǎng)叢軍認(rèn)為當(dāng)生產(chǎn)方式通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)與全世界的萬(wàn)物連接時(shí)，一種新的文明就產(chǎn)生了。連接所創(chuàng)造的價(jià)值呈幾何式增長(zhǎng)。

依托于互聯(lián)網(wǎng)的連接效應(yīng)，各類(lèi)以整個(gè)資源為目標(biāo)的平臺(tái)逐漸占據(jù)了經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。通過(guò)這樣的平臺(tái)，將交易所、渠道商、投資者等交易市場(chǎng)參與者整合在一起，打造出一個(gè)資源豐富、功能強(qiáng)大、互聯(lián)互通的生態(tài)圈，快捷地服務(wù)客戶(hù)。

△左：民生銀行杭州分行行長(zhǎng)叢軍  

右：江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司總經(jīng)理劉祖國(guó)

場(chǎng)外交易市場(chǎng)就猶如一個(gè)生態(tài)圈，有著各種各樣的參與者，他們充滿(mǎn)活力，卻又相對(duì)分散。而在監(jiān)管趨嚴(yán)的情況下，如何合規(guī)運(yùn)營(yíng)，又能快速開(kāi)展業(yè)務(wù)成為發(fā)展的關(guān)鍵。 

江西聯(lián)交運(yùn)“清算創(chuàng)新模式”，輔助場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管

江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司總經(jīng)理劉祖國(guó)闡釋了何為“三位一體”的非現(xiàn)場(chǎng)輔助監(jiān)管體系，即通過(guò)事前“統(tǒng)一監(jiān)管”、事中“集中登記結(jié)算”、事后“風(fēng)險(xiǎn)平準(zhǔn)基金”等方式有效管理及防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，初步建立起交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制閉環(huán)體系。

江西聯(lián)交運(yùn)戰(zhàn)略性引入恒生作為公司發(fā)起人及重要業(yè)務(wù)合作伙伴，提供全面的云系統(tǒng)技術(shù)及運(yùn)維服務(wù)和支持，是各類(lèi)業(yè)務(wù)技術(shù)指導(dǎo)及實(shí)現(xiàn)的重要保障。雙方也將繼續(xù)深化各領(lǐng)域合作，為市場(chǎng)提供全方位的多項(xiàng)服務(wù)。

民生銀行“市場(chǎng)通”，讓無(wú)優(yōu)接入再快一點(diǎn)

目前接入并服務(wù)的交易平臺(tái)已經(jīng)近200個(gè)，服務(wù)各類(lèi)會(huì)員超過(guò)150萬(wàn)個(gè)，年交易額超過(guò)1200億——在這些數(shù)字背后，是民生銀行專(zhuān)為各類(lèi)電子商務(wù)交易平臺(tái)打造的綜合金融服務(wù)產(chǎn)品——“市場(chǎng)通”。

云永網(wǎng)絡(luò)總經(jīng)理徐革介紹：“市場(chǎng)通”通過(guò)與云永網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)合作，進(jìn)行系統(tǒng)接口的標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)接，從而實(shí)現(xiàn)快速上線(xiàn)，目前上線(xiàn)時(shí)間一般僅需2周。

恒生以技術(shù)為本，擁抱監(jiān)管，穩(wěn)妥創(chuàng)新

“合規(guī)風(fēng)控是創(chuàng)新的基石和必要條件。”恒生公司交易所行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理鄭小勇指出恒生公司提供的技術(shù)服務(wù)基于四個(gè)維度的合規(guī)風(fēng)控保障體系之上：

◎其一，公司高度重視，將合規(guī)和風(fēng)控提高到戰(zhàn)略層面，并將“擁抱監(jiān)管，穩(wěn)妥創(chuàng)新”作為公司基本經(jīng)營(yíng)策略；

◎其二，通過(guò)組織和制度進(jìn)行保障，如專(zhuān)設(shè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)部，對(duì)合作單位資質(zhì)、合作內(nèi)容等進(jìn)行一一評(píng)審；

◎其三，通過(guò)技術(shù)保障合規(guī)與風(fēng)控，將恒生二十多年積累的技術(shù)、風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用于交易市場(chǎng)的技術(shù)服務(wù)之中；

◎其四，通過(guò)公司內(nèi)部規(guī)范的協(xié)同流程，將合規(guī)風(fēng)控落到實(shí)處。

△沙發(fā)論壇

基于此，恒生與民生銀行、江西聯(lián)交運(yùn)等機(jī)構(gòu)達(dá)成戰(zhàn)略合作，提供出自身的技術(shù)能力，服務(wù)于交易場(chǎng)所與經(jīng)紀(jì)渠道商以及更多的生態(tài)圈參與者，為各方提供更有價(jià)值的技術(shù)服務(wù)。

正如鄭小勇所說(shuō)，在促進(jìn)交易市場(chǎng)發(fā)展的道路上，我們始終秉承專(zhuān)業(yè)的、規(guī)范的、呵護(hù)行業(yè)健康發(fā)展的理念，篤定前行。

（來(lái)源：恒生電子股份有限公司）

2016年12月03日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司迎來(lái)成立一周年慶。一年來(lái)，公司在江西省人民政府金融辦公室等相關(guān)部門(mén)的關(guān)心支持下、在股東會(huì)和董事會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下、在各合作伙伴的共同幫助下不斷夯實(shí)基礎(chǔ)、砥礪前行，公司各項(xiàng)工作得以全面展開(kāi)，并取得良好開(kāi)局。

公司是由江西省人民政府組織并批準(zhǔn)成立的為各類(lèi)要素交易場(chǎng)所等機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并由江西省金融辦提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)及業(yè)務(wù)支持。公司在發(fā)展過(guò)程中通過(guò)不斷的開(kāi)拓創(chuàng)新，創(chuàng)新性提出并建設(shè)實(shí)施具有江西特色的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”的非現(xiàn)場(chǎng)輔助監(jiān)管體系，以初步構(gòu)建起交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制閉環(huán)體系，從而對(duì)交易場(chǎng)所相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)能進(jìn)行有效防范及應(yīng)對(duì)處理。同時(shí)，公司也與各大銀行機(jī)構(gòu)及各類(lèi)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)展開(kāi)了深入密切的交流與合作，并通過(guò)深耕相關(guān)市場(chǎng)，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運(yùn)用，為各類(lèi)金融市場(chǎng)提供了多渠道、多種類(lèi)、多方式的綜合服務(wù)。

公司相關(guān)工作的開(kāi)展實(shí)施及發(fā)展構(gòu)想也得到了江西省政府領(lǐng)導(dǎo)、全國(guó)部分省市政府監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)的關(guān)注和肯定，公司各項(xiàng)工作開(kāi)展取得良好開(kāi)局，為公司下一階段的發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

新的一年，公司將進(jìn)一步履行并豐富完善各項(xiàng)輔助監(jiān)管職能，重點(diǎn)通過(guò)多種創(chuàng)新手段的建設(shè)不斷完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制閉環(huán)體系以期全面控制交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)創(chuàng)新監(jiān)管運(yùn)營(yíng)手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索要素交易市場(chǎng)行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；公司并將繼續(xù)堅(jiān)持“立足江西、面向全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)管平臺(tái)及模式的服務(wù)輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和要素交易市場(chǎng)提供各類(lèi)服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國(guó)內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；同時(shí)，公司將牢記公司成立宗旨，秉承“降低企業(yè)融資成本、促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的發(fā)展使命，將通過(guò)多方合作共同打造交易場(chǎng)所相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)體系，拓寬交易場(chǎng)所產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)的融資渠道及降低融資成本，進(jìn)而促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康快速發(fā)展。最終以深耕金融要素交易市場(chǎng)為基礎(chǔ)，拓寬金融輔助監(jiān)管和服務(wù)領(lǐng)域，力求將公司建設(shè)成一個(gè)寬泛的集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

藍(lán)圖繪就，揚(yáng)帆起航正當(dāng)時(shí)。我們必定會(huì)搶抓機(jī)遇，正面挑戰(zhàn)，以時(shí)不我待、只爭(zhēng)朝夕的精神，在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)支持下，在股東會(huì)和董事會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體員工，順勢(shì)而為，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，安全運(yùn)營(yíng)，勇于開(kāi)拓，奮發(fā)作為，全力把公司打造成政府放心、股東滿(mǎn)意、客戶(hù)信任、員工認(rèn)同的有社會(huì)責(zé)任感的優(yōu)秀成長(zhǎng)性企業(yè)。

2016年11月23日，2016智通天下——中國(guó)民生銀行聯(lián)盟客戶(hù)高峰論壇暨新產(chǎn)品發(fā)布會(huì)在北京隆重召開(kāi)，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）作為重要戰(zhàn)略合作伙伴應(yīng)邀出席本次大會(huì)。

會(huì)上，江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)與中國(guó)民生銀行交易銀行部總經(jīng)理任海龍就“市場(chǎng)通”、“募管通”等業(yè)務(wù)舉行了戰(zhàn)略合作簽約儀式，雙方約定將以此次戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的正式建立為契機(jī)，進(jìn)一步加快推進(jìn)雙方多領(lǐng)域、深層次、全方位的各項(xiàng)合作，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”、“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”，并通過(guò)“市場(chǎng)通”、“募管通”等產(chǎn)品的有效推廣和運(yùn)用為各交易場(chǎng)所、私募基金提供更為安全、優(yōu)質(zhì)、高效的多種服務(wù)，最終達(dá)到銀企共贏的局面。

江西聯(lián)交運(yùn)作為一家集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，也將進(jìn)一步加強(qiáng)同各大銀行的合作，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運(yùn)用，為各類(lèi)金融市場(chǎng)提供多渠道、多種類(lèi)的一站式服務(wù)解決方案。

10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“延邊州政府”）副秘書(shū)長(zhǎng)劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊(duì)考察調(diào)研江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”），江西省人民政府金融辦公室資本市場(chǎng)處（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西省金融辦”）副處長(zhǎng)李楠、江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)等陪同并參加座談。

江西省金融辦李楠副處長(zhǎng)對(duì)考察團(tuán)一行表示歡迎，并就江西省金融要素交易市場(chǎng)發(fā)展情況、如何有效提升監(jiān)管手段等方面向考察團(tuán)一行進(jìn)行了全面介紹。李楠副處長(zhǎng)表示，江西聯(lián)交運(yùn)是江西省金融辦組織并批準(zhǔn)成立的為各類(lèi)要素交易場(chǎng)所提供統(tǒng)一監(jiān)管與集中登記結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，也是江西省金融辦為有效提升對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管所采取的重要?jiǎng)?chuàng)新舉措，并已在輔助監(jiān)管等方面發(fā)揮了重要作用。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)就公司成立背景、現(xiàn)階段運(yùn)營(yíng)發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)等方面向考察團(tuán)進(jìn)行了介紹。劉祖國(guó)總經(jīng)理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系建設(shè)以期全面控制交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)創(chuàng)新監(jiān)管運(yùn)營(yíng)手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場(chǎng)外交易市場(chǎng)行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；同時(shí)公司堅(jiān)持“立足江西、面向全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)管平臺(tái)及模式的輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和要素交易市場(chǎng)提供各類(lèi)服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國(guó)內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過(guò)深耕金融要素交易市場(chǎng)，力求將公司建設(shè)成一個(gè)寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

延邊州政府副秘書(shū)長(zhǎng)劉逢密在聽(tīng)取了相關(guān)介紹后對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標(biāo)給予了高度認(rèn)可。劉逢密副秘書(shū)長(zhǎng)表示，江西聯(lián)交運(yùn)“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系創(chuàng)新方案的提出與建設(shè)說(shuō)明江西聯(lián)交運(yùn)在交易場(chǎng)所輔助監(jiān)管上“有想法”、“有辦法”、也必將“有成效”，同時(shí)也為地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)監(jiān)管貢獻(xiàn)了一整套切實(shí)可行的方式方法，其中有很多寶貴經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，也期待以此次調(diào)研為契機(jī)，今后加強(qiáng)多方的交流與合作，共同推進(jìn)交易場(chǎng)所的健康發(fā)展。

隨行的考察團(tuán)成員還有：延邊州政府金融辦副主任劉長(zhǎng)勝、延吉國(guó)家高新區(qū)管委會(huì)副主任李克等。

10月17日上午，江西省政協(xié)黨組副書(shū)記、副主席姚亞平蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）調(diào)研。江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)等到場(chǎng)迎接，并向省政協(xié)視察組領(lǐng)導(dǎo)一行介紹了江西聯(lián)交運(yùn)運(yùn)營(yíng)及發(fā)展情況。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)就公司成立背景、現(xiàn)階段運(yùn)營(yíng)發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)等向姚亞平副主席進(jìn)行了匯報(bào)，表示公司將秉承促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命、牢記輔助監(jiān)管運(yùn)營(yíng)的責(zé)任、創(chuàng)新監(jiān)管和發(fā)展的擔(dān)當(dāng)意識(shí)，把創(chuàng)新監(jiān)管運(yùn)營(yíng)手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場(chǎng)外交易市場(chǎng)行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系，通過(guò)統(tǒng)一登記托管、統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范、統(tǒng)一資金存管、統(tǒng)一智能倉(cāng)儲(chǔ)等全面控制交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而爭(zhēng)取形成全國(guó)行業(yè)典范和標(biāo)準(zhǔn)并加以推廣和輸出，同時(shí)公司并將以“立足江西、面向全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略把公司建設(shè)成國(guó)內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過(guò)深耕金融要素交易市場(chǎng)，力求將公司建設(shè)成一個(gè)寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

姚亞平副主席對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標(biāo)給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯(lián)交運(yùn)作為新業(yè)態(tài)的金融企業(yè)，具有諸多創(chuàng)新發(fā)展之舉，希望公司能進(jìn)一步保持創(chuàng)新發(fā)展理念，開(kāi)拓進(jìn)取，把公司建設(shè)成在全國(guó)范圍內(nèi)具有領(lǐng)先地位的綜合金融運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)。

隨行的省政協(xié)視察組成員有：省政協(xié)黨組成員、秘書(shū)長(zhǎng)、機(jī)關(guān)黨組書(shū)記肖為群；省政協(xié)常委、副秘書(shū)長(zhǎng)徐良平；省政協(xié)常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行江西省分行原行長(zhǎng)、高級(jí)工程師朱力群；省政協(xié)常委、江西新遠(yuǎn)健集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)肖敏；省政協(xié)委員、江西杏林醫(yī)藥有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、高級(jí)工程師黨自安；省政協(xié)委員、江西銀行黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)陳曉明。

省政府金融辦黨組書(shū)記、主任胡伏云陪同視察組進(jìn)行調(diào)研。

9月14日上午，省政府在南昌召開(kāi)全省金融工作座談會(huì)。省委副書(shū)記、代省長(zhǎng)劉奇強(qiáng)調(diào)，要深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話(huà)特別是視察江西重要講話(huà)精神，向改革開(kāi)放要?jiǎng)恿?，向?chuàng)新創(chuàng)業(yè)要活力，向特色優(yōu)勢(shì)要競(jìng)爭(zhēng)力，以贛江新區(qū)為先導(dǎo)，加快先行先試，推動(dòng)金融創(chuàng)新，優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開(kāi)創(chuàng)全省金融工作嶄新局面。

副省長(zhǎng)劉昌林出席座談會(huì)并講話(huà)。

 “建議發(fā)展供應(yīng)鏈金融，由有制造業(yè)背景的金融機(jī)構(gòu)推動(dòng)”“贛江新區(qū)金融業(yè)規(guī)劃應(yīng)揚(yáng)長(zhǎng)避短，突出特色，創(chuàng)新品牌；建議重點(diǎn)規(guī)劃發(fā)展金融后臺(tái)中心、金融外包服務(wù)中心、金融教育科研中心”“建議設(shè)立江西經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放金融服務(wù)平臺(tái)和人民幣清算結(jié)算服務(wù)平臺(tái)”……座談會(huì)上，來(lái)自省政府金融辦、南昌市政府、進(jìn)出口銀行江西省分行、省農(nóng)村信用聯(lián)社、中航證券公司、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心、人保財(cái)險(xiǎn)江西省分公司、恒邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司的負(fù)責(zé)同志就推進(jìn)我省金融工作積極建言獻(xiàn)策。劉奇認(rèn)真記錄，不時(shí)插話(huà)，與大家互動(dòng)交流。座談會(huì)氣氛熱烈活躍。

在聽(tīng)取大家發(fā)言后，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成績(jī)。他指出，金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要標(biāo)志。要下功夫做大金融總量，努力擴(kuò)大信貸投放和直接融資規(guī)模，加快發(fā)展現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)；要外引內(nèi)建完善金融體系，爭(zhēng)取設(shè)立更多的金融實(shí)體，推進(jìn)金融聚集區(qū)建設(shè)，完善金融要素交易市場(chǎng)體系；要積極穩(wěn)妥推動(dòng)金融創(chuàng)新，促進(jìn)“草根”金融發(fā)展，增強(qiáng)財(cái)政金融互動(dòng)，加快推進(jìn)金融改革試點(diǎn)，積極創(chuàng)新金融產(chǎn)品；要持之以恒優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，大力推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，完善金融法制環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防控。

劉奇強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大中央金融機(jī)構(gòu)和地方黨政干部雙向掛職交流的規(guī)模和范圍，重點(diǎn)引進(jìn)一批熟悉金融市場(chǎng)、精通金融工具和創(chuàng)新技術(shù)的高端金融人才，并充分發(fā)揮作用。要充分利用國(guó)家賦予贛江新區(qū)先行先試權(quán)的優(yōu)勢(shì)，在總體框架設(shè)計(jì)、功能定位、政策制定、條件保障等方面推進(jìn)金融創(chuàng)新。

（來(lái)源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)李弛攜湖南省金融辦企業(yè)上市處處長(zhǎng)彭小玲、金融穩(wěn)定處處長(zhǎng)喻楚其及湖南股權(quán)交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人等一行6人蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）考察調(diào)研，學(xué)習(xí)交流江西省交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營(yíng)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。江西省金融辦主任助理駱小林會(huì)見(jiàn)了湖南調(diào)研組一行，江西省處非辦專(zhuān)職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場(chǎng)處副處長(zhǎng)廖楷及江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)等領(lǐng)導(dǎo)共同出席了調(diào)研座談會(huì)。

會(huì)議開(kāi)始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對(duì)湖南調(diào)研組一行表示熱烈歡迎，并就江西省交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的設(shè)立思路及幫助政府進(jìn)行輔助監(jiān)管作用進(jìn)行了簡(jiǎn)要說(shuō)明。湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)李弛也對(duì)此行調(diào)研交流的目的做了闡述，并希望借此次會(huì)議機(jī)會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)江西成功經(jīng)驗(yàn)，從而進(jìn)一步推動(dòng)湖南省交易場(chǎng)所管理規(guī)范體系建設(shè)。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)在會(huì)議中對(duì)公司整體建設(shè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)及未來(lái)發(fā)展設(shè)想等方面進(jìn)行了全面闡述,表示江西聯(lián)交運(yùn)作為江西省交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的唯一運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，公司正努力構(gòu)建及實(shí)現(xiàn)以交易場(chǎng)所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等非現(xiàn)場(chǎng)輔助監(jiān)管體系，進(jìn)一步落實(shí)完善監(jiān)管閉環(huán)體系建設(shè)，打造輔助監(jiān)管的“江西模式”，幫助政府進(jìn)一步完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制管理手段，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所健康規(guī)范發(fā)展。公司亦將在深耕交易市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)推動(dòng)具有江西特色產(chǎn)業(yè)及品種交易場(chǎng)所的開(kāi)發(fā)建設(shè)，并堅(jiān)持“立足江西、面向全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略，力求把公司打造成一個(gè)寬泛的金融監(jiān)管與服務(wù)的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。

湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)李弛對(duì)公司的建設(shè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)及發(fā)展設(shè)想等表達(dá)了高度認(rèn)可，認(rèn)為公司提出的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等非現(xiàn)場(chǎng)輔助監(jiān)管體系的建設(shè)將進(jìn)一步保證投資者資金安全，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康合規(guī)發(fā)展，維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定，也為湖南省進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所管理規(guī)范提供了成功的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

之后雙方就如何進(jìn)一步加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了深入探討和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省長(zhǎng)劉昌林蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司調(diào)研。江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）董事長(zhǎng)汪書(shū)福、總經(jīng)理劉祖國(guó)等到場(chǎng)迎接，并向省政府領(lǐng)導(dǎo)一行介紹了江西聯(lián)交運(yùn)業(yè)務(wù)體系及發(fā)展情況。

江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福向劉昌林副省長(zhǎng)介紹了公司正努力構(gòu)建及實(shí)現(xiàn)以交易場(chǎng)所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等非現(xiàn)場(chǎng)輔助監(jiān)管體系，并結(jié)合交易場(chǎng)所建設(shè)運(yùn)營(yíng)等相關(guān)制度的建立完善進(jìn)以形成交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)體系，從而樹(shù)立起“江西模式”的交易場(chǎng)所輔助監(jiān)管之路，推進(jìn)江西省要素市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和誠(chéng)信信用體系建設(shè)。

劉昌林副省長(zhǎng)對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)創(chuàng)新式的發(fā)展模式及“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)體系的構(gòu)建設(shè)想給予了高度的認(rèn)可。他表示：江西聯(lián)交運(yùn)提出的交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)體系的構(gòu)建將進(jìn)一步輔助政府完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制管理，實(shí)現(xiàn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，從而促進(jìn)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福對(duì)政府各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持表示感謝，并表示：“江西聯(lián)交運(yùn)作為省政府批準(zhǔn)成立的全省交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的唯一運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。公司將在各級(jí)部門(mén)的指導(dǎo)支持下，秉承為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的使命，深耕交易場(chǎng)所行業(yè)，為把公司打造成一個(gè)集金融監(jiān)管和金融服務(wù)于一體的綜合性運(yùn)營(yíng)平臺(tái)而努力?！?/span>

陪同調(diào)研的有省政府副秘書(shū)長(zhǎng)王亞聯(lián)、省金融辦主任胡伏云、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務(wù)副市長(zhǎng)劉建洋等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。

 2016年8月10日,江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）與廣發(fā)銀行股份有限公司南昌分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。廣發(fā)銀行南昌分行副行長(zhǎng)趙峰林、公司部總經(jīng)理黃佳歡、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王海及江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一致認(rèn)為雙方的合作將對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場(chǎng)所資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理及促進(jìn)江西省要素交易市場(chǎng)的健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國(guó)表示公司是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場(chǎng)所完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，并且是江西省交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金及行業(yè)協(xié)會(huì)等“三位一體”的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系，并通過(guò)提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場(chǎng)所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)。

此次江西聯(lián)交運(yùn)與廣發(fā)銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將在長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場(chǎng)所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場(chǎng)所合規(guī)、健康成長(zhǎng)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

6月7日下午，武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所黨委副書(shū)記、總經(jīng)理盧勝、武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展改革局局長(zhǎng)陳春明、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授梅建明等一行12人蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）調(diào)研交流統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)等相關(guān)工作，江西聯(lián)交運(yùn)常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國(guó)、技術(shù)總監(jiān)趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設(shè)銀行相關(guān)人員參加調(diào)研交流。

劉祖國(guó)總受公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理汪書(shū)福先生委托對(duì)盧勝總經(jīng)理一行來(lái)訪表示熱烈歡迎并對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)的成立背景、運(yùn)營(yíng)模式、工作進(jìn)展、發(fā)展方向等基本情況進(jìn)行了介紹，盧勝總經(jīng)理也就武漢聯(lián)交所牽頭籌建湖北登記結(jié)算公司等情況進(jìn)行了介紹，之后雙方就交易場(chǎng)所監(jiān)管運(yùn)營(yíng)和登記結(jié)算工作等進(jìn)行了深入探討和交流。

盧勝總經(jīng)理一行認(rèn)為江西聯(lián)交運(yùn)在交易場(chǎng)所監(jiān)管運(yùn)營(yíng)方面走在全國(guó)前列，此行收獲很大，雙方并一致表示將借此次調(diào)研為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方的溝通和交流，共同促進(jìn)要素市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展。

近日，應(yīng)中江國(guó)際商品交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中江國(guó)際”）邀請(qǐng)，江西聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）董事長(zhǎng)汪書(shū)福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國(guó)一行等來(lái)到江西省鷹潭市，對(duì)中江國(guó)際現(xiàn)貨模式下服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)方案進(jìn)行探討并提出指導(dǎo)建議。中江國(guó)際董事長(zhǎng)楊旭、國(guó)內(nèi)部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會(huì)。
    會(huì)議開(kāi)始，中江國(guó)際國(guó)內(nèi)部總裁林波對(duì)中江國(guó)際關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》進(jìn)行了詳細(xì)匯報(bào)，并表示將通過(guò)此方案的進(jìn)一步完善與落地更好地服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)。中江國(guó)際董事長(zhǎng)楊旭表示公司一直在協(xié)同鷹潭市政府深入探索新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)發(fā)展新路徑，中江國(guó)際現(xiàn)貨交易平臺(tái)上線(xiàn)6個(gè)月時(shí)間，銅交割金額突破30億，交割量超過(guò)8萬(wàn)余噸，踐行了公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)理念。

江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福對(duì)中江國(guó)際服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的踐行方向及成果表示非常認(rèn)可，并表示江西聯(lián)交運(yùn)是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場(chǎng)所完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。公司致力于通過(guò)實(shí)現(xiàn)交易場(chǎng)所的健康發(fā)展并與各交易場(chǎng)所、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)合作機(jī)構(gòu)共同助力促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。汪書(shū)福董事長(zhǎng)還表示雙方應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)作，就圍繞如何更好的促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等課題保持交流與合作。

會(huì)上，雙方一致表示將借此次會(huì)議為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方的合作與交流，就關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過(guò)整合雙方資源并引進(jìn)金融工具等手段，促進(jìn)當(dāng)?shù)劂~產(chǎn)業(yè)鏈等相關(guān)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

2016年4月13日,江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）與中國(guó)建設(shè)銀行江西省分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建行江西分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。建行江西分行黨委副書(shū)記、副行長(zhǎng)林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都支行副行長(zhǎng)羅華、江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國(guó)等出席儀式。

 在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一致認(rèn)為雙方的合作將對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場(chǎng)所資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理及促進(jìn)江西省要素交易市場(chǎng)的健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

 江西聯(lián)交運(yùn)董事長(zhǎng)汪書(shū)福表示公司是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場(chǎng)所完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系，并通過(guò)提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場(chǎng)所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)，從而進(jìn)一步促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

 此次江西聯(lián)交運(yùn)與建行江西分行經(jīng)過(guò)深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將在長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場(chǎng)所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場(chǎng)所合規(guī)、健康成長(zhǎng)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2016年4月11日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）與中國(guó)民生銀行南昌分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式，正式建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長(zhǎng)朱東勇、副行長(zhǎng)崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長(zhǎng)王海、江西聯(lián)交運(yùn)常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯(lián)交運(yùn)劉祖國(guó)常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅(jiān)持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系。并以服務(wù)場(chǎng)外交易場(chǎng)所為己任，通過(guò)多方合作，共同助力場(chǎng)外交易場(chǎng)所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。

此次江西聯(lián)交運(yùn)與民生銀行南昌分行經(jīng)過(guò)深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將在長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心的優(yōu)勢(shì)，將在資金托管、集中登記結(jié)算和要素市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展多領(lǐng)域、深層次、全方位的合作，共同推進(jìn)各要素市場(chǎng)的快速、健康發(fā)展，從而促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2016年3月31日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西聯(lián)交運(yùn)”）常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國(guó)、業(yè)務(wù)發(fā)展部客戶(hù)經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就江西聯(lián)交運(yùn)與平安銀行集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)合作達(dá)成戰(zhàn)略合作意向，并正式簽署相關(guān)協(xié)議。參與此次戰(zhàn)略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長(zhǎng)張朝陽(yáng)、網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理黃孝煜等。

在簽約前，雙方分別介紹了公司主要相關(guān)業(yè)務(wù)，并一致認(rèn)為雙方的合作有可能、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯(lián)交運(yùn)劉祖國(guó)常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅(jiān)持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場(chǎng)所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系。并以服務(wù)場(chǎng)外交易場(chǎng)所為己任，通過(guò)多方合作，共同助力場(chǎng)外交易場(chǎng)所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。

平安銀行福州分行張朝陽(yáng)副行長(zhǎng)表達(dá)了對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)的高度肯定，并表示平安銀行堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，踐行“變革、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，依托平安集團(tuán)全金融牌照平臺(tái)的集團(tuán)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新服務(wù)手段，拓展服務(wù)渠道，努力為客戶(hù)提供更佳的服務(wù)體驗(yàn)，為社會(huì)創(chuàng)造更大的價(jià)值。

接下來(lái)平安銀行福州分行網(wǎng)絡(luò)金融部黃孝煜總經(jīng)理對(duì)集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)做出具體介紹，三方存管業(yè)務(wù)是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶(hù)管理、資金結(jié)算等方面的金融服務(wù)優(yōu)勢(shì)，為登記結(jié)算中心和交易會(huì)員提供出入金、交收清算和對(duì)賬的一種賬戶(hù)資金存管服務(wù)。能有效把控風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)防范能力更加增強(qiáng)。

此次江西聯(lián)交運(yùn)與平安銀行經(jīng)過(guò)深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開(kāi)帷幕。雙方將在長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和物聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域開(kāi)展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展。江西聯(lián)交運(yùn)也將與平安銀行不斷探索新的合作領(lǐng)域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融產(chǎn)品，以全面創(chuàng)新的思維推動(dòng)江西聯(lián)交運(yùn)及江西場(chǎng)外交易市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司聯(lián)合舉辦的“交易場(chǎng)所監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)”在南昌泰耐克國(guó)際大酒店隆重召開(kāi)。此次會(huì)議邀請(qǐng)到全省各市金融辦、各交易場(chǎng)所、各銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部約100余人參加。會(huì)議伊始，省金融辦資本市場(chǎng)處處長(zhǎng)李楠女士作開(kāi)場(chǎng)發(fā)言，闡述了交易場(chǎng)所監(jiān)管系統(tǒng)上線(xiàn)的要求和意義：一是各設(shè)區(qū)市金融辦要積極更新監(jiān)管方式和理念，加強(qiáng)相關(guān)工作人員監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；二是各交易場(chǎng)所要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管系統(tǒng)介入工作的組織實(shí)施；三是明確江西聯(lián)交運(yùn)作為全省交易場(chǎng)所監(jiān)管登記結(jié)算系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要做好全省交易場(chǎng)所監(jiān)管系統(tǒng)的日常維護(hù)和運(yùn)營(yíng)工作，同時(shí)要協(xié)助各地交易場(chǎng)所監(jiān)管部門(mén)建立健全覆蓋全省、功能完備，及時(shí)高效的交易場(chǎng)所非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系。四是有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要協(xié)助做好交易場(chǎng)所監(jiān)管對(duì)接工作，促進(jìn)江西省交易市場(chǎng)健康發(fā)展。

隨后我公司董事長(zhǎng)汪書(shū)福對(duì)公司成立背景、監(jiān)管思路及落地方案進(jìn)行詳細(xì)介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設(shè)立的一家集代監(jiān)管、交易所統(tǒng)一清結(jié)算、交易所業(yè)務(wù)咨詢(xún)、交易所建設(shè)、協(xié)同運(yùn)營(yíng)及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運(yùn)營(yíng)中心。公司經(jīng)營(yíng)范圍：計(jì)算機(jī)軟硬件銷(xiāo)售、維護(hù)、研發(fā)；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成技術(shù)服務(wù)、轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)和咨詢(xún)；為各類(lèi)要素交易場(chǎng)所提供產(chǎn)品要素設(shè)計(jì)、交易結(jié)算交收體系、代理及會(huì)員發(fā)展機(jī)制、金融及金融衍生服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、交易中心技術(shù)選型和系統(tǒng)集中運(yùn)維服務(wù)等；提供交易監(jiān)管的服務(wù)。提供資金監(jiān)管的服務(wù)。為各類(lèi)交易場(chǎng)所提供資金結(jié)算服務(wù)；提供交易標(biāo)的(非股權(quán)類(lèi))的確權(quán)服務(wù)；經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。主要股東為：江西聯(lián)合股權(quán)交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一，也是技術(shù)方，其技術(shù)部代表負(fù)責(zé)人岳增奎、王華宗就統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)業(yè)務(wù)及交易所云平臺(tái)做了整體介紹。與會(huì)人員還就部分問(wèn)題進(jìn)行了深入地溝通與交流。

本次培訓(xùn)會(huì)的召開(kāi)，標(biāo)志著江西省交易場(chǎng)所監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的正式啟動(dòng)。

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一、在參與地方各類(lèi)交易場(chǎng)所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規(guī)，主要的禁止性規(guī)定有哪些？

答：投資者在參與地方各類(lèi)交易場(chǎng)所交易之前，建議對(duì)國(guó)家關(guān)于交易場(chǎng)所的法律法規(guī)、政策性文件能有必要的了解。這些法律法規(guī)及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令489號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號(hào)）。此外，還有人民銀行等國(guó)家部委發(fā)布的相關(guān)政策性文件，具體可以查詢(xún)國(guó)家相關(guān)主管單位的官方網(wǎng)站。

其中，國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件針對(duì)地方各類(lèi)交易場(chǎng)所作出了“六不得”禁止性規(guī)定，具體為：

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列。

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買(mǎi)入5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣(mài)出同一交易品種或在賣(mài)出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買(mǎi)入同一交易品種。

(四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形:一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物的合約。

(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

二、國(guó)家發(fā)改委推進(jìn)的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？

答：目前，國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部委正在北京、上海、深圳等地推進(jìn)開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。碳排放權(quán)交易應(yīng)符合國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，不得將權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

三、一些電子商務(wù)公司開(kāi)展大宗商品、貴金屬等產(chǎn)品的交易業(yè)務(wù)，是否需要符合清理整頓的相關(guān)政策？

答：目前，一些電子商務(wù)公司等機(jī)構(gòu)雖名稱(chēng)不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場(chǎng)”等交易字樣，但在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約的違規(guī)交易。這些機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定。針對(duì)一段時(shí)期部分公司以電子商務(wù)名義，采取集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國(guó)家工商總局、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)六部委于2013年12月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2013〕74號(hào)），對(duì)此類(lèi)違規(guī)行為進(jìn)一步重申有關(guān)要求。

四、網(wǎng)上商城組織交易業(yè)務(wù)，是否需要遵守清理整頓的相關(guān)政策？

答：淘寶、京東等網(wǎng)上商城組織的交易活動(dòng)，屬于實(shí)體商品的一種銷(xiāo)售行為，需要遵守《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)以及商品流通領(lǐng)域的政策文件。但如果一些交易場(chǎng)所通過(guò)網(wǎng)上商城開(kāi)展業(yè)務(wù)，則應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

五、清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的工作職責(zé)是什么？ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其中的職責(zé)又是什么？

答：根據(jù)國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件和《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》（國(guó)函〔2012〕3號(hào)）的規(guī)定，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席會(huì)議”）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他20多個(gè)部委共同組成，其主要職責(zé)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，督導(dǎo)建立對(duì)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。聯(lián)席會(huì)議不代替國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府的監(jiān)管職責(zé)。督導(dǎo)是聯(lián)席會(huì)議推動(dòng)各省級(jí)人民政府開(kāi)展清理整頓工作的方式之一，是一個(gè)持續(xù)不斷的工作過(guò)程，主要是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各省級(jí)人民政府對(duì)清理整頓工作的整體部署安排，提供相關(guān)政策解釋和指導(dǎo)，要求各地加強(qiáng)監(jiān)管制度建設(shè)、建立長(zhǎng)效管理機(jī)制等。

聯(lián)席會(huì)議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會(huì),承擔(dān)日常工作，落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。

六、各類(lèi)交易場(chǎng)所在設(shè)立環(huán)節(jié)有什么準(zhǔn)入程序？日常運(yùn)營(yíng)由誰(shuí)監(jiān)管？

答：根據(jù)國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準(zhǔn)設(shè)立各類(lèi)交易場(chǎng)所。凡新設(shè)使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的外，必須報(bào)經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的意見(jiàn)。

國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，其他交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所監(jiān)管制度，明確各類(lèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制。

七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的交易場(chǎng)所有哪些？

答：根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的交易場(chǎng)所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所；此外，根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)文件規(guī)定，證監(jiān)會(huì)還負(fù)責(zé)監(jiān)管全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司。

八、可以開(kāi)展黃金交易的場(chǎng)所有哪些？這些場(chǎng)所由誰(shuí)管理？

答：根據(jù)《中國(guó)人民銀行 公安部 工商總局 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理的通知》的規(guī)定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或同意開(kāi)展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管，上海期貨交易所由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。

九、怎么理解“單向競(jìng)價(jià)”，有哪些表現(xiàn)？

答：根據(jù)《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行)》第九條規(guī)定，單向競(jìng)價(jià)交易，是指一個(gè)買(mǎi)方（賣(mài)方）向市場(chǎng)提出申請(qǐng)，市場(chǎng)預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣(mài)方（買(mǎi)方）按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。我們平時(shí)所稱(chēng)的拍賣(mài)、拍買(mǎi)都屬于單向競(jìng)價(jià)。 

十、有家公司稱(chēng)他們是國(guó)家政策扶持企業(yè)，可以做藝術(shù)品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的，根據(jù)國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”，都是違反清理整頓政策的。文化藝術(shù)品份額化交易不僅違反國(guó)家政策，同時(shí)還經(jīng)常伴隨著價(jià)格操縱、規(guī)則隨意變動(dòng)等違規(guī)行為，同時(shí)對(duì)藝術(shù)品真?zhèn)巍r(jià)值等缺乏權(quán)威認(rèn)定，導(dǎo)致價(jià)格虛高、暴漲暴跌，可能?chē)?yán)重?fù)p害投資者權(quán)益，蘊(yùn)藏較大的風(fēng)險(xiǎn)。

十一、地方產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所采用“電子競(jìng)價(jià)”方式開(kāi)展國(guó)資交易，是否符合清理整頓政策？

答：電子競(jìng)價(jià)是指電子化的競(jìng)價(jià)方式，根據(jù)國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件，以及國(guó)資委《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，交易場(chǎng)所可以通過(guò)電子化的競(jìng)價(jià)方式開(kāi)展買(mǎi)方單向競(jìng)價(jià)，這種單向的電子競(jìng)價(jià)方式，符合國(guó)家政策。但根據(jù)國(guó)務(wù)院文件規(guī)定，不得通過(guò)電子平臺(tái)開(kāi)展買(mǎi)賣(mài)雙向競(jìng)價(jià)，包括不得開(kāi)展集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合等。

十二、一些交易場(chǎng)所開(kāi)展保證金交易，普通消費(fèi)者投入極少量本金，就能通過(guò)拆借，用更多錢(qián)“借錢(qián)交易”，這種高杠桿的交易方式有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：保證金交易是一些交易場(chǎng)所常用的一種交易機(jī)制，具有杠桿作用，如果保證金比例過(guò)低，杠桿可能很高，可以實(shí)現(xiàn)用較小的金額實(shí)現(xiàn)較大的收益，但收益和風(fēng)險(xiǎn)都是成正比的，收益高也同時(shí)意味著風(fēng)險(xiǎn)大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風(fēng)險(xiǎn)，盲目將全部身家開(kāi)展高杠桿交易，可能出現(xiàn)本金虧光的情況，導(dǎo)致投資者“血本無(wú)歸”，甚至面臨超過(guò)本金的虧損。

十三、目前一些文化類(lèi)交易場(chǎng)所開(kāi)展郵幣卡交易業(yè)務(wù)，采取連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式，大量自然人投資者參與，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：一些文化類(lèi)交易場(chǎng)所開(kāi)展郵幣卡交易，采用連續(xù)競(jìng)價(jià)等集中交易方式，是違反國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定的。這些交易場(chǎng)所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過(guò)惡意炒作、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為獲取不正當(dāng)收益，嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益。一旦這些交易出現(xiàn)崩盤(pán)現(xiàn)象，可能導(dǎo)致投資者血本無(wú)歸，風(fēng)險(xiǎn)很大。

十四、一些交易場(chǎng)所開(kāi)展分散式柜臺(tái)交易，并號(hào)稱(chēng)是參照國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格來(lái)組織交易的，交易場(chǎng)所的會(huì)員單位在國(guó)際價(jià)格的基礎(chǔ)上報(bào)出買(mǎi)入賣(mài)出價(jià)，投資者當(dāng)天可以買(mǎi)入后賣(mài)出，或賣(mài)出后買(mǎi)入，是否合法？有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：目前一些交易場(chǎng)所以白銀為主要交易對(duì)象，不通過(guò)自身交易形成價(jià)格，而是將彭博、路透等機(jī)構(gòu)發(fā)布的境外實(shí)時(shí)價(jià)格換算為人民幣價(jià)格，由會(huì)員單位在此基礎(chǔ)上加減一定點(diǎn)差提供買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)，與個(gè)人為主的客戶(hù)進(jìn)行T+0連續(xù)交易。這些交易均為高杠桿交易，大都以反向?qū)_方式了結(jié)，基本無(wú)實(shí)物交割。其交易模式為“分散式柜臺(tái)交易”，即交易場(chǎng)所發(fā)展會(huì)員、會(huì)員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶(hù)，會(huì)員與客戶(hù)對(duì)賭。這些交易場(chǎng)所名為現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，實(shí)為投機(jī)炒作平臺(tái)，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)沒(méi)有積極作用，還因個(gè)人客戶(hù)虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定。

從性質(zhì)上看，“分散式柜臺(tái)交易”屬于國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于 5個(gè)交易日”的規(guī)定。參與這類(lèi)交易場(chǎng)所交易風(fēng)險(xiǎn)極大，一是“分散式柜臺(tái)交易”方式使得經(jīng)紀(jì)商會(huì)員和投資者之間存在嚴(yán)重的利益沖突，出于經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，侵害投資者權(quán)益的情況時(shí)有發(fā)生；二是這類(lèi)交易場(chǎng)所一般通過(guò)交易規(guī)則限制投資者提取實(shí)物，鼓勵(lì)投資者頻繁交易，造成價(jià)格劇烈波動(dòng)，給投資者造成虧損風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)還使其承擔(dān)高額的手續(xù)費(fèi)負(fù)擔(dān)。因此，投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離這類(lèi)違規(guī)交易。

十五、投資者懷疑交易場(chǎng)所或其分支機(jī)構(gòu)存在開(kāi)展類(lèi)期貨交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格、挪用竊取交易保證金、限制客戶(hù)出入金、與客戶(hù)“對(duì)賭”等違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)?shù)侥睦锿对V舉報(bào)？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，其他交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。如果投資者懷疑交易場(chǎng)所或其分支機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問(wèn)題，可以向交易場(chǎng)所或其分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)地省級(jí)人民政府反映問(wèn)題，如果認(rèn)為其行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

十六、投資者認(rèn)為交易場(chǎng)所的會(huì)員、代理商侵害自己權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)向哪些單位投訴維權(quán)？

答：投資者認(rèn)為交易場(chǎng)所的會(huì)員、代理商侵害自己權(quán)利的,按照屬地管理原則，可向會(huì)員、代理商注冊(cè)地省級(jí)人民政府投訴維權(quán)。

實(shí)踐中，對(duì)交易場(chǎng)所會(huì)員、代理商的相關(guān)投訴，常常和交易場(chǎng)所本身的交易機(jī)制、交易規(guī)則、交易業(yè)務(wù)等密不可分，為進(jìn)一步查明交易場(chǎng)所是否違法，更好地維護(hù)投資者的合法權(quán)利，投資者也可向交易場(chǎng)所注冊(cè)地省級(jí)人民政府投訴維權(quán)。當(dāng)然如果針對(duì)會(huì)員、代理商的投訴和交易場(chǎng)所以及交易業(yè)務(wù)沒(méi)有關(guān)聯(lián)，可以根據(jù)問(wèn)題類(lèi)型選擇投訴維權(quán)機(jī)關(guān)。

如果投資者認(rèn)為會(huì)員、代理商的行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

十七、投資者能否向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)定有關(guān)交易場(chǎng)所是否開(kāi)展了非法期貨交易？

答：關(guān)于違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定的問(wèn)題，國(guó)務(wù)院文件有明確規(guī)定。國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件規(guī)定，地方交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。國(guó)函〔2012〕3號(hào)文件規(guī)定，省級(jí)人民政府、公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見(jiàn)。。

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院文件的規(guī)定，明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部職責(zé)分工和工作要求，保證出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)的工作質(zhì)量，支持有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處違法證券期貨活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2013年底向各派出機(jī)構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號(hào)）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)的請(qǐng)求，對(duì)其查處違法證券期貨活動(dòng)提供的專(zhuān)業(yè)支持。中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的意見(jiàn)，僅供有權(quán)機(jī)關(guān)參考，不能代替其依法作出的認(rèn)定結(jié)論。一項(xiàng)交易活動(dòng)是否違法，須由有權(quán)機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。

如果投資者認(rèn)為某項(xiàng)交易活動(dòng)構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)提出，請(qǐng)其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問(wèn)題。

十八、一些交易場(chǎng)所宣傳自己是省政府批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收通過(guò)，能否說(shuō)明這些交易場(chǎng)所更加可靠，我可以參與嗎？

答：國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，各省級(jí)人民政府按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行集中清理整頓，并負(fù)責(zé)對(duì)整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各?。▍^(qū)、市）的清理整頓工作，不負(fù)責(zé)對(duì)具體交易場(chǎng)所進(jìn)行清理整頓和檢查驗(yàn)收。

判斷交易場(chǎng)所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動(dòng)、交易規(guī)則是否守法合規(guī)、監(jiān)管是否完備、風(fēng)險(xiǎn)是否可控，并非取決于審批機(jī)關(guān)。而且，經(jīng)過(guò)省級(jí)人民政府的集中清理整頓且驗(yàn)收通過(guò)，只能說(shuō)明基于當(dāng)時(shí)的情況來(lái)看，該交易場(chǎng)所是依法合規(guī)的，后續(xù)仍需由省級(jí)人民政府做好日常監(jiān)管工作。實(shí)踐中，確有一些交易場(chǎng)所在通過(guò)清理整頓驗(yàn)收后“死灰復(fù)燃”，從事違規(guī)交易活動(dòng)。投資者選擇交易場(chǎng)所開(kāi)展交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解交易品種、交易規(guī)則、監(jiān)管情況、風(fēng)險(xiǎn)大小，合理評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇交易場(chǎng)所參與相關(guān)交易活動(dòng)。

十九、投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，應(yīng)該從哪些方面注意保護(hù)自己的資金安全？

答：投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，資金安全是首先要考慮的，要保護(hù)自身的資金安全，一是要選擇有權(quán)的政府機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所開(kāi)展交易，不要到無(wú)任何部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的“黑平臺(tái)”、“黑中介”參與交易；二是要認(rèn)真查看交易場(chǎng)所的交易規(guī)則、交易方式是否符合國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，尤其是關(guān)注其是否采取了國(guó)家禁止的集中競(jìng)價(jià)、做市商等交易方式；三要關(guān)注資金的存管保管制度，一般來(lái)說(shuō)由正規(guī)的清算機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一清算的交易場(chǎng)所，資金安全不經(jīng)過(guò)交易場(chǎng)所，資金相對(duì)安全，如果沒(méi)有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監(jiān)管制度（需要說(shuō)明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒(méi)有資金的第三方存管監(jiān)管制度，直接由交易場(chǎng)所的經(jīng)紀(jì)會(huì)員或者交易場(chǎng)所保存交易資金，投資者就應(yīng)當(dāng)對(duì)資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶(hù)的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問(wèn)、理財(cái)顧問(wèn)保管，避免出現(xiàn)資金被竊取的現(xiàn)象發(fā)生，確保自身的資金安全；五是關(guān)注交易賬戶(hù)的資金情況，發(fā)現(xiàn)資金被騙取或者盜取的，要立即向公安機(jī)關(guān)和交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)案或者投訴。